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来源:美股百科网 收录时间:2021-04-24
  • 美国期权清算公司OCC

  • 国家:美国 类型:金融 已浏览0
  • 网站地址:https://www.theocc.com/ 进入网站

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美国期权结算公司(OCC)是一家位于美国伊利诺伊州芝加哥的美国结算所。它专门从事股票衍生品清算,为16个交易所提供中央交易对手(CCP)清算和结算服务。由Wayne Luthringshausen发起。工具包括期权,金融和商品期货,证券期货和证券借贷交易。

美国期权结算公司(OCC)

与所有清算所一样,OCC充当清算方之间的担保人,确保履行其清算合同的义务。它目前持有清算会员存入的约1000亿美元抵押品,每天转移数十亿美元。 2016年,已结算的合同总量为41.7亿,使其成为OCC历史上年度最高的年度总量第五名。

截至2011年,OCC是美国最大的股票衍生品清算组织,并在证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的管辖下运作。在其SEC管辖范围内,OCC清除普通股和其他股票发行,股票指数,外币,利率综合指数和单一股票期货的看跌期权和看涨期权交易。作为CFTC辖下的注册衍生产品清算组织(DCO),以及根据《多德-弗兰克法案》 指定的系统重要金融市场公用事业(SIFMU),OCC为期货交易和期货合约期权提供清算和结算服务。 OCC与美国期权交易所共同为一个名为期权行业委员会(OIC)的教育组织提供资金。 OIC致力于帮助个人投资者,财务顾问和机构了解交易所上市期权的收益和风险。

OCC由清算会员主导的董事会监督,并作为金融市场公用事业运营,其大部分收入来自向其会员收取的清算费用。
期权结算公司(OCC)成立于1973年,最初是五个股票期权上市市场的结算所。在成立之前,由于SEC的大力鼓励,芝加哥期权交易所拥有自己的清算实体CBOE Clearing Corporation。

自推出以来,清算量已大大增加,这反映了越来越多的股票期权使用。例如,在2000年10月,票据交换所报告其每月结算量为7530万份合同。 2011年8月,OCC报告了创纪录的每月5.5亿份合同。2011年8月8日,标准普尔(Standard&Poor's)将包括OCC在内的清算机构的评级下调至A级至A级以上,比梦triple以求的A级至A级低了一个步骤。 OCC针对降级发布了一份声明,其中包括OCC当时的董事长兼首席执行官Wayne P. Luthringshausen的话:“此评级更改不会对OCC的运营或我们履行其对OCC清算会员义务的能力产生负面影响。 “

同样在2011年,标准普尔(Standard&Poor's)和OCC宣布了一项许可协议,根据该协议,OCC将根据标准普尔500结算场外交易(OTC)期权。该交易标志着清算所首次对标准普尔指数的场外交易期权进行清算。它还包括标准普尔MidCap 400和标准普尔SmallCap600。2012年7月,金融稳定监督委员会(FSOC)将OCC指定为具有系统重要性的金融市场公用事业(SIFMU),作为多德-弗兰克金融大修法一部分的一部分。OCC于2014年1月正式获得监管机构批准以清算OTC股票指数期权。OTCS&P 500股票指数期权清算服务于2014年4月启动。

2013年9月,OCC申请遵守《欧洲市场基础设施法规》,该法规将使在该地区注册的银行能够交易美国期权,而对于那些想要在美国进行股票衍生品交易的公司,则不会产生更高的资本成本。同月,OCC任命Craig Donohue为执行主席。在[Crain's Magazine]的采访中,Donohue认为自己是该行业的变革推动者,并将继续在OCC工作。他的职位任命他负责在搜索过程中监督Cahill的职责向其他OCC高管的过渡;首席运营官迈克尔·麦克莱恩(Michael McClain),46,在过渡时期担任总裁一职。

2014年9月29日,OCC和美国期权交易所宣布采用新的基于原则的风险控制标准。新标准包括价格合理性检查,追溯保护,基于活动的保护和取消开关保护,尚待监管部门批准。这些改革旨在减少可能导致市场参与者和OCC蒙受经济损失的错误或意外活动的风险。也受制于从2016年6月30日开始,OCC将对在结算所执行的未证明符合交易所风险控制标准的交易的清算会员每张合约方收取$ .02的额外费用。 OCC还宣布向清算会员退还3,900万美元,并向股东交易所支付约1,700万美元的股息,这些股息将在2016年第一季度与OCC财务报表一起分配。

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